在加快金融强国建设、推动资本市场高质量发展的背景下，做好科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金融“五篇大文章”，是金融机构服务实体经济的重要任务。作为河北省国有上市证券公司，财大证券自觉将自身发展融入国家大局，主动对接“五大文章”战略部署，面向区域、面向全国，坚持走“特色、高质量”发展道路，将合规管理深度融入业务经营之中，走出了一条合规与发展有机统一、相辅相成的高质量发展之路。 传递大局，赋能合规 财大证券始终将自身发展定位服务国家发展大局，创新服务国家主要发展战略，不断提高金融服务的精准性和灵活性。近年来，公司在科技金融、绿色金融、普惠金融等领域不断取得突破：成功发行全省首单创新科技HBEI新材料募集资金，专项支持新材料、新能源等战略性新兴产业发展；正在编写省内首单碳中和绿色企业债券，助力传统产业升级低碳改造；拼出首个“国家科技创新+中小微企业扶持”双标科技债券创新，融合科技金融，支持中小微企业普惠金融。 在开展业务时，凯德a 证券高度重视业务创新和合规管理及其制度化落实。将业务创新有机融入合规管理体系。在鼓励创新探索的同时，还将整个创新业务流程融入到合规框架中，真正实现“合规赋能变革”，为国家战略落地和实体经济高质量发展提供坚实支撑。 系统基础与全链条控制 面对更加复杂的监管环境和快速迭代的业务形态，财大证券坚持制度先行，系统构建覆盖投行、资管、投资、理财等各业务条线的全生命周期合规体系和政策。在实践中，公司严格对标监管政策和发展战略，持续完善管理体系，明确落实岗位职责和操作规范，做到“业务有章可循，责任到人”。财大证券通过结合业务部门一线合规职责，强化关键环节审慎检查，有效履行资本市场“把关人”职责，有效防范更多经营风险，确保各项业务活动合法合规、可持续经营。 智能合规技术赋能 数字化浪潮下，财大证券积极推动合规管理从“经验驱动”向“智慧驱动”转变。公司将自主研发覆盖整个组织和流程的“管控平台”，打破传统业务系统之间的流程和数据孤岛问题，实现合规流程的统一管理和集中采集。跟踪数据。平台构建“监控监控→检查检测→整改落实→评估评价→档案管控”的全链条闭环管理机制，确保每一个问题合规问题都能准确识别、全程记录、闭环处理，实现“有记录、有回音、可追溯”。同时，将培训、审核、检查、整改等所有合规活动纳入统一管理体系，形成统一的管理体系。强大可靠的鑫合规数据中心提高了合规标准工作的管理和管理效率。 同时，财大证券坚持将智慧合规深度融入关键业务场景。在投行业务领域，我们自主开发了“智慧投行”系统，规范投资银行业务。项目立项、尽职调查、申请审核、持续监管全流程可视化，帮助投资底线在严格的监管环境下构建高效稳定。在财富管理领域，由于直播营销新业态，多部门联合开发了直播合规管理系统，融合AI大模型语音语义识别、NLP（自然语言处理）深度学习和计算机视觉技术，实现对主播语音内容、文字表情和肢体动作的多模态实时检测。系统内置通用敏感词汇和自定义分类分类规则，可准确识别夸大宣传、误导性陈述、违规炒股等高风险行为，并自动触发“封堵”或“停播”等干预措施，以生效积极防范违法内容发布，用智慧的方式为新媒体会展业筑牢合规防线。 文化引导，协同管理 财大证券始终相信，合规之本在于人。公司秉承“全体员工合规”的理念，通过分层分类培训、定期宣传、常见案例警示教育等方式，不断强化员工的合规意识和责任意识。 公司倡导人人遵守、人人遵守规则的组织生态，推动合规文化从“制度壁垒”向“文化入侵”转变。通过纳入合规绩效考核和晋升机制，财大证券实现了合规管理与组织发展的深度融合。经过多年的耕耘，“诚实、守信”“合规、有序”已内化为每位彩达人的职业道德和行为准则，成为公司持续发展的精神基础。 展望未来并确保合规 面对“十五五”新征程，财大证券将全面贯彻落实中央金融工作会议精神。在公司党委的坚强领导下，我们将按照稳中求发展的总基调，紧紧围绕“深化市场化改革、加强业务合作、推进智能科技发展”三大主线任务，不断推动合规管理从“被动应对”向“主动赋能”转型升级。公司合规管理被视为公司高质量发展的重点工程。它系统地构建了一个全面的“系统动态适配、监控精准渗透、系统智能高效、业务协同协同、文化根深蒂固”的合规管理体系。以更高水平的合规能力保障现代化发展，努力实现新阶段更高质量、更可持续、更安全的发展，为加快金融强国建设作出贡献。 以上内容为宣传信息，所涉及内容不代表他人对本网站的看法，不构成投资建议或消费建议。 版权保护：本网站发布的内容（包括文字、图片、多媒体信息等）版权归中国日报网（中国日报国际文化传媒（北京）有限公司）独家使用。未经中国日报网事先同意和许可，禁止转载和使用。向 Chi 提交评论娜日报：[email protected]小编：在加快金融强国建设、推动资本市场高质量发展的背景下，要做好科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融。
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